次要责任超过40万,次责需要承担什么

某上市公司董事长与私募股权基金合作操纵公司股,未遂。


2月22日,中国证监会作出罚款。当时,美商生态董事长与一家私募股权公司合作,管理美商生态的股份。2018年6月12日至2020年7月3日,两人实际管理证券账户113个,交易金额800亿元,最终亏损238亿元。


中国证监会认定两人操纵证券市场。当时的美商生态董事长是此次操纵的主导者和决策者,而操纵的实施者是一家私募基金。当时,对董事长处以500万元的罚款,对私募股权公司处以300万元的罚款。


113个账户受控交易800亿元


王先生当时是美商生态的董事长。季某当时是上海永树资产管理有限公司的法定代表人。根据《证券法》相关规定,中国证监会已对王某、季梅香生态操纵案立案调查,并已向当事人通报了行政处罚的事实、理由、理由和具体内容。当事人依法享有的权利。应王某、纪某双方的请求,中国证监会于2023年11月21日举行听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。目前,本案已侦查终结。


2018年6月12日至2020年7月3日,王某、纪某实际管理“吴”等113个证券账户(以下简称账户群),并交易“美商生态”。


2018年6月12日至2020年7月3日,王某、纪某控制并利用一批与事件相关的账户,集中资金优势和股权优势,连续交易“美商生态”、“美商生态”,被操纵。


操纵期间,该账户集团共以39.984亿元买入314亿股,以39.798亿元卖出3138亿股。


操纵期间,该账户群从2018年6月12日起开始密集买入股,截至2018年11月27日,该账户群持有1838.66万股,占流动资金的6.76%。2019年1月31日,持有账户组为2158.44万股,占流动资金的3.90%,随着性股限售的解除,该比例有所下降。


该账户组在操纵期间的平均股交易笔数为3,218笔。成交量比例超过20的交易日有404个,成交量比例超过30的交易日有299个,成交量比例超过40的交易日有169个,成交量比例超过30的交易日有35个。2019年6月17日最高成交量达到5866。


账户组认购量占市场认购量30%以上的交易日有303个,最高为5585个交易日。该账户组申购量占市场申购量30%以上的交易日为112天,最高交易日为4384天。


事件期间,会计团队还进行了反向交易。


亏损238亿元


操纵期间,“美香生态”的价格多次偏离相关指数。例如,2018年6月12日至2019年3月21日,“美商生态”阶段上涨3460点,摆脱了同期创业板综合指数097跌幅至3557点的影响。


操纵期间,该账户集团共买入3141亿股,卖出3138亿股,扣除佣金及相关税费后共计损失238亿元。


上述违法事实有资金流向、位置信息表、查询记录、聊天记录、交易记录、MAC地址、开户数据等充分证据证实。


中国证监会认定,当事人上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款规定,构成《证券法》第一百九十二条规定的证券市场操纵行为。


在操纵“梅桑生态”的过程中,王某与季某分工合作,成为共同犯罪的目标。其中,王某是该操作的发起人和决策者,调整交易保证金,负责部分账户的借用,起主导作用,必须承担主要责任。季先生作为操纵行为的实施者,负有部分账户出借责任,应承担次要责任。


庭审中,王某提出如下辩护意见首先,“李某山”等9个证券账户并非王某、季某控制或使用。其次,涉事各方仅委托GC团队维持股价,并未参与具体的证券交易,且大部分交易发生在2019年《证券法》施行之前。我悔改了,惩罚过重了。综上,我们要求依法减轻处罚。


季代表提出辩意见如下。一是没有参与实质性、深入、频繁的工作,具体工作方式和方法不明确,只介绍了少数金融客户,存在零星交易的情况。二是处罚不合理,因为不了解实际情况,是第一次,没有主观故意,造成损害就会认识到,吸取教训。综上,我们请求宽大、减轻或者免除处罚。


对于王先生的申辩,证监会审查得出一是查询记录、账户资金来源、使用季先生手机设备进行的交易、佣金表、付息表、账户表、盘中统计表、资金所有人等。等等我判断。公司资金形态证据足以证明“李某山”等9个证券账户均受当事人控制。二是证监会充分考虑本案交易金额、违法行为期限等情况,并结合当事人配合、调查等因素,在法定处罚范围内对当事人进行处罚。


对于季某的辩护,中国证监会经审查,裁定如下首先,证据包括相关查询记录、相关移动硬盘日常位置数据、以及纪某某经常使用移动设备在某些证券账户进行交易等。这足以证明姬某共同操纵了‘微生态’。二是证监会充分考虑本案交易金额、违法行为期限等情况,并结合当事人配合、调查等因素,在法定处罚范围内对当事人进行处罚。


中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度,决定根据《证券法》第一百九十二条的规定,对王某、季某处以800万元罚款。其中,旺加被罚款500万元,吉被罚款300万元。


编辑王璐璐


校对朱天挺


一、两电动车相撞我是次要责任,对要求赔偿误工费和营养费,这合理吗?

1、首先,只要你有责任,就应该按你的责任得到补偿!2、其次,如果对方有主要责任,对方也必须按照其主要责任的比例进行赔偿!3、主次责任的决定必须根据交警的责任决定作出,才具有法律效力。


而不是随机估计责任百分比。4.向对方提交赔偿时,必须有合理的依据,例如医疗费必须有医院开具的证明和发,失业工资必须有所在单位开具的收入证明公司。如果你有责任,对方有主要责任,则实际上不需要赔偿,因为对方要支付的赔偿比你多。6、如果没有人受伤,或者题不严重,双方最好都做出一些让步,进行谈判,要求多一点赔偿,你就不会发财,要求少一点,你就会发财。不致贫穷。退一步,世界会变得更加光明。


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